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來源：北證資訊

近日成功闖關北交所IPO的歐普泰和辰光醫(yī)療，過會后分別宣布調整公開發(fā)行方案，其中辰光醫(yī)療將發(fā)行底價下調40%。

在調整發(fā)行方案的同時，部分公司還修訂了穩(wěn)定股價預案，“上市一個月內，連續(xù)十日收盤價‘破發(fā)’”成為多數(shù)擬北交所上市公司啟動穩(wěn)價措施的條件。

多家公司調整北交所IPO方案

多家正在沖擊北交所上市的新三板公司，快速披露了公開發(fā)行并在北交所上市的方案。

箭鹿股份計劃向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過4000萬股，公司設置了超額配售選擇權，包含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量在內，不超過4600萬股。

根據(jù)箭鹿股份的方案，發(fā)行底價為4.72元/股。值得一提的是，公司這次發(fā)行底價高于其二級市場上的股價。箭鹿股份采用做市轉讓方式，在全國股轉系統(tǒng)成交相當活躍，近期該股維持震蕩走勢，今年7月以來股價最高不超過4.37元，10月14日收報4.15元。

（箭鹿股份今年以來股價走勢圖）

中草香料的北交所IPO方案也于日前出爐，公司計劃發(fā)行股票不超過1495萬股，如果全額行使超額配售選擇權，公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過1719.25萬股。公司這次發(fā)行底價為10元/股。

一些擬北交所上市企業(yè)則對公開發(fā)行方案進行了調整。9月30日過會的歐普泰，在過會后緊急調整了北交所IPO方案，涉及發(fā)行數(shù)量和發(fā)行底價。

調整前，歐普泰計劃公開發(fā)行股票不超過700萬股，包含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量在內不超過805萬股，發(fā)行價格不低于32元/股。調整后，發(fā)行股票數(shù)量不超過600萬股，包含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量在內不超過690萬股，發(fā)行底價為24元/股，下調了25%。

歐普泰表示此舉是根據(jù)證券市場的情況和維護股價穩(wěn)定的需要。調整方案已經(jīng)公司董事會審議通過，調整后的上市發(fā)行方案還需提交公司股東大會審議。

與歐普泰同一天過會的辰光醫(yī)療，也表示結合證券市場和公司實際情況，于日前宣布調整北交所公開發(fā)行并上市的方案，主要為下調發(fā)行底價。公司將發(fā)行底價由10元/股調整為6元/股，下調幅度為40%。

辰光醫(yī)療稱，最終發(fā)行價格由公司股東大會授權董事會與主承銷商在發(fā)行時，綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價結果，并參考發(fā)行前一定期間的交易價格協(xié)商確定。如果將來市場環(huán)境發(fā)生較大變化，公司將視情況調整發(fā)行底價。

在發(fā)行底價下調后，辰光醫(yī)療目前的發(fā)行底價（6元/股），低于其申報北交所上市停牌前一個交易日的收盤價（7.17元/股）。

（辰光醫(yī)療今年以來的股價走勢圖）

10月10日過會的倍益康，曾在上會前對發(fā)行方案進行了調整。公司將發(fā)行底價由45元/股調整為31.8元/股，下調幅度為29%。

正處于上市審核問詢階段的舜宇精工，同樣稱根據(jù)證券市場的情況和維護股價穩(wěn)定的需要，公司對北交所公開發(fā)行并上市方案中的發(fā)行底價進行調整，發(fā)行底價由17.77元/股調整為13.88元/股。

這些公司曾修訂穩(wěn)價方案

在公布北交所公開發(fā)行方案的同時，箭鹿股份和中草香料一并披露了穩(wěn)定股價的預案。

根據(jù)箭鹿股份的穩(wěn)定股價措施預案，啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件為“北京證券交易所上市后三年內，如非因不可抗力因素所致，一旦出現(xiàn)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)時”。穩(wěn)定股價的具體措施包括控股股東增持公司股票；公司董事（不含獨立董事）及高級管理人員增持公司股票；公司回購股票。

中草香料啟動穩(wěn)定股價預案的條件包括兩部分，第一部分是“自公司股票在北京證券交易所上市之日起1個月內，若公司股票出現(xiàn)連續(xù)10個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行價格，公司將啟動股價穩(wěn)定預案”。

此外，自公司股票在北京證券交易所上市之日起第2個月至3年內，若公司股票出現(xiàn)連續(xù)20個交易日的收盤價均低于公司上一個會計年度經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，公司將啟動股價穩(wěn)定預案。

穩(wěn)價方案與發(fā)行底價同樣受關注，一些公司對穩(wěn)價預案進行了修訂。在調整北交所公開發(fā)行并上市的方案前，辰光醫(yī)療曾在上會前夕調整了穩(wěn)價預案的觸發(fā)條件。

此前辰光醫(yī)療觸發(fā)穩(wěn)定股價預案的條件是：公司股票自上市之日起三年內，如出現(xiàn)連續(xù)20個交易日公司股票收盤價均低于公司每股凈資產(chǎn)情形時。

調整后，辰光醫(yī)療的穩(wěn)價方案觸發(fā)條件為“自公司股票在北交所上市之日起一個月內，若公司股票出現(xiàn)連續(xù)10個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行價格；自公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內，如出現(xiàn)連續(xù)20個交易日公司股票收盤價均低于公司每股凈資產(chǎn)情形時”。

即將于10月19日闖關北交所的特瑞斯，上會前夕緊急對穩(wěn)價預案進行了修訂。

根據(jù)特瑞斯修訂后的穩(wěn)定股價預案，啟動股價穩(wěn)定措施的條件新增了“自公司股票在北京證券交易所上市之日起第一個月內，公司股票連續(xù)10個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行價格”，原來的條件不變，即“自公司股票在北京證券交易所上市之日起三年內，若非因不可抗力因素所致，如公司股票連續(xù)20個交易日收盤價均低于上一個會計年度末經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，公司及本預案中提及的其他主體將依照本預案的約定采取相應的措施以穩(wěn)定公司股價”。

關鍵詞： 公司股票 公開發(fā)行 每股凈資產(chǎn)