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“可以理解是上次整改富途證券、老虎證券的路線延續(xù)。我國對資本跨境交易和流動管控是非常強的?！?/P>

繼老牌香港券商耀才證券宣布暫時關(guān)閉內(nèi)地股民賬戶后，又有頭部券商跟進。2月13日，記者獲悉，國泰君安(行情601211,診股)國際已暫停內(nèi)地居民身份開戶。

此舉背后原因為何？

2月13日，《國際金融報》記者以內(nèi)地居民身份致電國泰君安國際APP客服，對方回應(yīng)稱，目前在做系統(tǒng)技術(shù)升級，需要等通知。

耀才證券方面則于今日晚間在港交所發(fā)布公告稱，為積極配合中國監(jiān)管機構(gòu)措施，集團在中國監(jiān)管機構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監(jiān)管機構(gòu)或證監(jiān)會厘清相關(guān)的法規(guī)。

不接受內(nèi)地區(qū)域開戶

日前，香港地區(qū)券商耀才證券通過郵件告知客戶，“鑒于此前監(jiān)管機構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營跨境證券業(yè)務(wù)”，故決定于2月16日起暫時關(guān)閉內(nèi)地身份開戶客戶的賬戶，直至獲得監(jiān)管機構(gòu)最新指引后才可繼續(xù)使用。

2月13日，《國際金融報》記者登錄耀才證券APP，開戶界面顯示，不接受內(nèi)地區(qū)域開戶。至于何時才能開戶？耀才證券客服告訴記者，目前沒有具體時間通知。

耀才證券今日晚間在港交所公告，該集團早于2016年3月已將內(nèi)地的資訊中心結(jié)束營業(yè)，為積極配合中國監(jiān)管機構(gòu)措施，集團在中國監(jiān)管機構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開立的證券賬戶于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監(jiān)管機構(gòu)或證監(jiān)會厘清相關(guān)的法規(guī)。

就上述暫停賬戶的安排，該集團認為不會對集團業(yè)務(wù)及收益構(gòu)成有任何影響。2022年4月1日至2023年1月31日期間的主要收入來源是以香港客戶為主，占集團收入約98%；而盈利增長的主要原因是由于香港整體經(jīng)濟氣氛改善及恒指上升所帶動，加上集團有效的成本控制所致。

資料顯示，耀才證券成立于1995年，在2003年時率先將傭金0.25%降至0.05%，之后于2010年在港交所上市。今日其股價低開低走，最后收跌12.34%報1.35港元/股，近三日跌近17%。

跨境交易監(jiān)管趨嚴

目前，向境內(nèi)投資者提供美股港股投資等跨境證券服務(wù)的金融機構(gòu)主要包括四類：一是富途控股、老虎證券、哈富證券等民營互聯(lián)網(wǎng)券商；二是港資券商，比如耀才證券等；三是外資券商，以歐美大型互聯(lián)網(wǎng)券商與投行旗下券商機構(gòu)為主，包括盈透證券；四是中資銀行/券商機構(gòu)在境外設(shè)立的券商分支機構(gòu)。

如何理解當(dāng)前上述券商暫停內(nèi)地居民開戶的情況，與證監(jiān)會整改違規(guī)跨境證券業(yè)務(wù)相關(guān)嗎？此舉對業(yè)務(wù)影響幾何？

“可以理解是上次整改富途證券、老虎證券的路線延續(xù)。我國對資本跨境交易和流動管控是非常強的?！币晃徊槐憔呙氖袌龇治鋈耸扛嬖V《國際金融報》記者，沒有哪個機構(gòu)愿意主動關(guān)閉賺錢的業(yè)務(wù)，除非有壓力。中資在港券商主要市場在于QDII業(yè)務(wù)，散戶市場占比較低。

去年底，證監(jiān)會對富途證券、老虎證券進行監(jiān)管約談，這兩家機構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。具體來看，一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

今年1月初，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，將在今年2月28日起施行。按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 積極配合 證券賬戶 非法經(jīng)營