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又有券商分支機(jī)構(gòu)被罰。

2月27日云南證監(jiān)局披露兩則公告，均與平安證券相關(guān)。據(jù)悉，平安證券云南分公司前負(fù)責(zé)人施趙東“飛單”，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，已被司法部門采取強(qiáng)制措施，云南證監(jiān)局認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選。

由于內(nèi)部控制存在問題，平安證券云南分公司被云南證監(jiān)局暫停新開證券賬戶6個(gè)月。

被罰暫停開戶6個(gè)月

據(jù)云南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，平安證券云南分公司存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施。

據(jù)悉，以上事實(shí)有公安部門立案告知書、相關(guān)協(xié)議、平安證券相關(guān)報(bào)告等證據(jù)證明。在云南局看來，上述問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定。

云南證監(jiān)局決定責(zé)令平安證券云南分公司對(duì)上述問題限期改正，并在收到?jīng)Q定書后15個(gè)工作日內(nèi)向云南局提交書面整改報(bào)告，同時(shí)暫停新開證券賬戶6個(gè)月。

上述提及的原負(fù)責(zé)人名為施趙東。同日，云南局對(duì)施趙東也進(jìn)行處罰，稱其在擔(dān)任平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人期間，通過私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。

值得注意的是，施趙東不僅僅“飛單”，還偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強(qiáng)制措施。

據(jù)了解，該名從業(yè)人員違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)要求，被云南局認(rèn)定為不適當(dāng)人選。云南局稱，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)，施趙東不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

分支機(jī)構(gòu)頻現(xiàn)“蘿卜章”“假合同”

從以往案例來看，“私刻公章”“偽造合同”的行為在券商分支機(jī)構(gòu)中并不少見，反映出券商總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理尤其是對(duì)員工的管理仍有待加強(qiáng)。

2022年10月26日，天津證監(jiān)局披露對(duì)民生證券天津多倫道證券營(yíng)業(yè)部警示函，稱原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，人民法院已作出一審判決；非本公司人員長(zhǎng)期在營(yíng)業(yè)部從事記錄考勤和會(huì)議紀(jì)要等工作。

據(jù)了解，民生證券這位原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人魏方此前以投資國(guó)債回購(gòu)名義，與投資人簽署魏方偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。

2021年，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露的一則判決顯示，在2017年至2021年1月期間，華西證券(行情002926,診股)某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理賴剛為償還個(gè)人高額債務(wù)，以投資理財(cái)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品為幌子，對(duì)6名受害人合計(jì)騙取211萬元；他還以購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品為幌子，與另外2名受害人分別簽訂《華西證券股份有限公司結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)品投資協(xié)議書》和《結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)資金到賬確認(rèn)函》，并加蓋其偽造的華西證券及什邡鎣華山營(yíng)業(yè)部的印章。

裁判文書網(wǎng)披露的另一則判決顯示，于雷在2014年10月至2017年12月間利用其擔(dān)任東莞證券大連白山路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的身份，騙取投資人的信任，假借東莞證券的名義，與多名投資人就“泰誠(chéng)資本王朝系列8號(hào)私募證券投資基金”“內(nèi)部?jī)?yōu)先級(jí)股權(quán)短期理財(cái)產(chǎn)品”等基金項(xiàng)目，簽訂基金合同或者承諾協(xié)議，并將投資人的投資款轉(zhuǎn)賬到其指定的公司或者個(gè)人賬戶，用于償還個(gè)人欠款及個(gè)人賭博揮霍。由于大連白山路營(yíng)業(yè)部沒有公章，只有柜臺(tái)業(yè)務(wù)專用章和非合同專用章，其曾私刻大連白山路營(yíng)業(yè)部的公章，目的是和客戶簽訂承諾協(xié)議時(shí)，讓客戶相信。據(jù)悉，于雷向多名投資者實(shí)施詐騙，累積騙取投資款5000余萬元。

值得一提的是，遼寧中院在多份判決中稱，于雷的犯罪行為存續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)三年，東莞證券大連營(yíng)業(yè)部及東莞證券公司對(duì)此均未察覺，存在嚴(yán)重用人失察，對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)監(jiān)管不力的責(zé)任，顯屬存在過錯(cuò)。法院認(rèn)為，結(jié)合雙方過錯(cuò)程度，酌定東莞證券大連營(yíng)業(yè)部承擔(dān)案涉款項(xiàng)70%的賠償責(zé)任。

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