【資料圖】

因違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，金花股份(行情600080,診股)、原實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)吳一堅(jiān)及有關(guān)責(zé)任人被予以紀(jì)律處分。

上交所指出，經(jīng)查明，2023年2月11日，金花企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司披露公告稱，由原實(shí)際控制人吳一堅(jiān)控股的原控股股東金花投資控股集團(tuán)有限公司（下稱金花投資）于2018年10月16日與西安曙光汽車銷售服務(wù)有限公司（下稱曙光汽車）簽訂《借款合同》，約定金花投資向曙光汽車借款3000萬(wàn)元。

該《借款合同》同時(shí)約定，金花股份及吳一堅(jiān)作為擔(dān)保人，對(duì)借款提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保金額占公司2017年經(jīng)審計(jì)后凈資產(chǎn)的2.68%?！督杩詈贤飞w有公司公章。因金花投資未履行全部還款義務(wù)，現(xiàn)曙光汽車已提請(qǐng)仲裁，要求金花股份及吳一堅(jiān)還款本息合計(jì)2189.50萬(wàn)元及承擔(dān)相關(guān)仲裁及律師費(fèi)用，涉及金額占公司2021年經(jīng)審計(jì)后凈利潤(rùn)的120%。

根據(jù)相關(guān)公告，時(shí)任金花股份管理層、董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)均不知情，未履行相應(yīng)決策程序，未批準(zhǔn)金花股份為金花投資的上述債務(wù)提供擔(dān)保，金花股份沒(méi)有簽署《借款合同》或其他擔(dān)保文件的記錄，未發(fā)現(xiàn)留存或保管《借款合同》或相關(guān)擔(dān)保文件，也未就該擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，且經(jīng)吳一堅(jiān)出具書(shū)面《情況說(shuō)明》確認(rèn)，其在《借款合同》上加蓋了公司公章，未履行后續(xù)手續(xù)。

上交所認(rèn)定，金花股份為控股股東提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保，未按規(guī)定履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序及信息披露義務(wù)，直至相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)涉訴后才對(duì)外披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條、第2.3條、第9.11條、第10.2.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，原實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)吳一堅(jiān)作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事項(xiàng)第一責(zé)任人，損害上市公司獨(dú)立性，主導(dǎo)實(shí)施公司為關(guān)聯(lián)方違規(guī)提供擔(dān)保，導(dǎo)致公司可能承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)孫明作為公司信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，且2018年期間作為公章管理負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)也負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

經(jīng)相關(guān)責(zé)任人申辯，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)金花企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司原實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)吳一堅(jiān)予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)金花企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)孫明予以通報(bào)批評(píng)。

4月13日，金花股份公告，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。因?qū)ι鲜鰮?dān)保未履行內(nèi)部決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，陜西證監(jiān)局決定對(duì)公司及時(shí)任董事長(zhǎng)吳一堅(jiān)、時(shí)任總經(jīng)理張梅采取出具警示函的監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，金花企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司是一家以中成藥、生物藥、化學(xué)藥的研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷為主導(dǎo)，涉及醫(yī)藥物流領(lǐng)域的上市公司，1997年6月12日在上海證券交易所掛牌上市。經(jīng)過(guò)二十年的快速發(fā)展，金花股份目前已經(jīng)形成完整的藥品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售體系。

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