今天晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了第二十八批疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單，包括正值財富(北京)資產(chǎn)管理有限公司、中海盈通(北京)投資基金管理有限公司、中普財富(北京)投資基金有限公司等73家私募。

基金君發(fā)現(xiàn)，多家私募涉及投資者兌付問題，相關(guān)關(guān)聯(lián)公司出現(xiàn)過問題。比如上海川茂資產(chǎn)管理有限公司的關(guān)聯(lián)公司是曾經(jīng)名噪一時的私募黑馬元普投資，但其后來陷入新三板產(chǎn)品兌付危機，還有股票產(chǎn)品凈值跌破止損線。還有一家深圳東方平昇投資管理有限公司，曾經(jīng)向投資者推薦其作為投顧的信托產(chǎn)品，但投資人認購1300萬，卻虧損近千萬，該私募陷入信托糾紛案。

還有幾家疑似失聯(lián)私募，冒用知名機構(gòu)名字，叫深圳市前海伯克希爾投資管理有限公司、深圳特斯拉投資管理有限公司等，混淆視聽。

涉及私募黑馬元普投資

關(guān)聯(lián)公司陷入兌付危機

此次協(xié)會公布的一家疑似失聯(lián)私募機構(gòu)“上海川茂資產(chǎn)管理有限公司”，成立于2013年4月10日，注冊資本1個億，實繳2000萬，是一家股權(quán)創(chuàng)投私募。公司股東為上海聿錦信息科技有限公司持股95%、上海亓坤信息科技有限公司5%，其背后有兩個自然人股東李吉峰、陳功建。

記者發(fā)現(xiàn)，2016年證監(jiān)會曾經(jīng)通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，上海川茂資產(chǎn)榜上有名，被上海證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

目前，上海川茂資產(chǎn)旗下備案的私募基金有4只，包括川茂恒盈固定收益10號基金、元普投資原始股A輪融資、元普投資原始股A輪融資1號B、元普投資原始股A輪融資1號A。

那這家私募跟之前市場上知名的私募黑馬元普投資有什么關(guān)系?基金君通過天眼查信息查詢到，元普投資實控人張強，曾經(jīng)出資投了上海川茂資產(chǎn)，但是后來退出了。同時，兩家公司從股東等關(guān)系上有著千絲萬縷聯(lián)系。另外，投資人也爆料，元普投資的關(guān)聯(lián)平臺有上海川茂資產(chǎn)管理有限公司、中投在線股份有限公司、中財財富等。

元普投資在前幾年還是私募行業(yè)的一匹業(yè)績黑馬，靠著定增、股票二級、新三板等投資在市場上打響知名度。據(jù)某媒體報道，2015年元普投資曾經(jīng)發(fā)過“元普新三板領(lǐng)軍系列”產(chǎn)品已經(jīng)連續(xù)三期單日被秒，其單月募集規(guī)模創(chuàng)造行業(yè)神話。

但這家私募后來出事了，據(jù)投資者稱，其購買的元普發(fā)的“新三板領(lǐng)軍5號”本應在2016年3月底贖回，但元普投資以新三板流動性極差、強行退出會造成虧損為由拒絕贖回。同時，元普投資也在其官網(wǎng)發(fā)布贖回情況聲明或中止及財產(chǎn)清算的相關(guān)公告，新三板領(lǐng)軍6號、7號、8號、9號、10號已收到投資者贖回申請，經(jīng)計算，已經(jīng)構(gòu)成巨額贖回，且目前托管戶內(nèi)資金較少，暫時無法清算;另外財產(chǎn)清算公告顯示，由于目前剩余標的流動性較差，很難以較為合適的價格退出。如強行退出，投資者損失巨大，為保護所有投資者利益，將提前終止產(chǎn)品并清算，預計清算時間為2017年11月。

除了新三板產(chǎn)品，媒體還曝光，元普投資的私募產(chǎn)品金牛傳奇百年1號A產(chǎn)品在股災期間凈值跌破止損線0.7，但該產(chǎn)品不僅沒有按照合同約定在五日內(nèi)進行清盤，反而在投資者不知情的情況下繼續(xù)操作，并修改止損線至0.6，讓投資者重新簽署變更合同。2016年1月下旬，該產(chǎn)品凈值暴跌至0.5098，元普投資表示如果客戶同意繼續(xù)運作則接著操作，不同意就按0.5098退回客戶資金，且拒絕向投資者披露任何操作信息。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，元普投資旗下大部分產(chǎn)品已清算，正在運行的幾只產(chǎn)品凈值表現(xiàn)也很差。

2017年4月，元普投資因利用廣告或者其他方法，對商品質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳;公司登記事項發(fā)生變更時，未依照《公司法》規(guī)定辦理有關(guān)變更登記，被上海市楊浦區(qū)市場監(jiān)督管理局做出行政處罰。

現(xiàn)在元普投資已經(jīng)被基金業(yè)協(xié)會注銷。此前協(xié)會官網(wǎng)公示的該機構(gòu)誠信信息顯示，其存在瞞報漏報公司基本信息、未披露關(guān)聯(lián)方、向非合格投資者募集私募基金、違規(guī)宣傳推介私募基金產(chǎn)品、向投資者提供虛假產(chǎn)品凈值信息、成立私募基金產(chǎn)品后未向協(xié)會備案、未按照規(guī)定保存基金檔案、未及時向協(xié)會報告管理人重大事項。

東方平昇投資涉及信托糾紛案

投資者1300萬買理財虧損近千萬

協(xié)會公布的另一家疑似失聯(lián)私募“深圳東方平昇投資管理有限公司”，成立于2014年6月12日，注冊資本1000萬，是一家證券私募，公司股東為幾個自然人鄭寧、鄭志平、宋建華等。

該私募涉及兩起司法案件，主要是信托糾紛案件，被告是山東信托、深圳東方東方平昇投資。

今年6月?lián)度嗣穹ㄖ巍穲蟮溃?015年，王女士經(jīng)深圳東方平昇投資管理有限公司工作人員介紹，得知該公司將成立信托產(chǎn)品，用于投資證券二級市場，由山東信托作為受托人進行管理。就與東方平昇公司簽訂了《山東信托東方平昇鴻麗2號結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托文件》，并向山東信托轉(zhuǎn)賬600萬元認購該信托計劃;同時，還認購鴻麗6號產(chǎn)品的信托文件，投資700萬元。兩份理財產(chǎn)品共計投入1300萬元。

根據(jù)合同，東方平昇應按規(guī)定向山東信托提交投資計劃并下達委托人指令，由山東信托根據(jù)規(guī)定審查和執(zhí)行東方平昇的委托指令，集合運用信托資金進行證券市場投資，并進行逐日盯市、每日估值，履行信息披露義務，包括凈值披露、季度運作情況及收益情況表等。

但是，2016年2月17日，在沒有收到任何清算報告的情況下，委托人收到山東信托清算分配的鴻麗2號信托財產(chǎn)190多萬元，虧損近400萬元。另一份信托計劃也和上述情況類似，投資700萬元認購的鴻麗6號產(chǎn)品在沒有收到任何清算報告的情況下，于同期收到山東信托清算分配的信托財產(chǎn)共計114萬多元，虧損近600萬元。兩者相加，虧損近千萬元。

王女士表示，自始至終，她從未收到過任何披露信息。特別是山東信托對鴻麗2號進行提前清算，也從未收到過任何形式的通知，直到山東信托分配信托利益到她的賬戶，才知道此事。

同時，據(jù)合同約定，該信托計劃單位凈值設(shè)置警戒線為0.9元，止損線0.85元，追加線0.9元。如估值低于止損線，東方平昇和山東信托應按照《信托計劃》規(guī)定，通知委托人代表，劣后委托人追加資金使單位凈值恢復至追加線，或者進行強制平倉變現(xiàn)。然而，在具體操作中，該信托計劃凈值先后跌破警戒線和止損線，其間東方平昇非但未按照《信托計劃》規(guī)定賣出股票，且未經(jīng)委托人山東信托同意，分三次追加資金，后該信托計劃凈值繼續(xù)虧損。

王女士稱，山東信托明知東方平昇的上述行為違反合同約定，不但沒有進行審查和制止，反而同意其操作，他們的行為共同損害了委托人的利益。

后來，王女士將自己的遭遇反映到中國銀監(jiān)會山東監(jiān)管局。山東銀監(jiān)局于2018年11月8日做出答復，指出山東信托在鴻麗6號結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計劃管理過程中，未完全按照合同約定充分履行信息披露義務，未按月向收益人寄送信托單位凈值書面材料，未向受益人提供保管報告，未按合同約定通知信托利益分配事宜，在信托計劃提前終止、信托財產(chǎn)可能遭受重大損失時，未編制并向受益人披露《臨時報告書》，無法提供已向受益人披露相關(guān)信息及受托人擬采取措施的相關(guān)證據(jù)。

山東銀監(jiān)局表示，山東信托未完全依照合同約定充分履行信息披露義務，違反了《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》和《信托公司證券投資信托業(yè)務操作指引》等監(jiān)管規(guī)定，目前正按有關(guān)規(guī)定進行處理。同時將督促山東信托按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和合同約定履行信息披露義務。而對于王女士的損失，建議其通過司法途徑解決。

73家私募疑似失聯(lián)

協(xié)會表示，日前，協(xié)會自律核查工作中發(fā)現(xiàn)73家疑似失聯(lián)機構(gòu)。協(xié)會通過該73家機構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯(lián)系方式無法與其取得有效聯(lián)系。

公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的私募機構(gòu)，認定為失聯(lián)機構(gòu)。協(xié)會認定后將在官方網(wǎng)站“私募基金管理人分類公示-誠信信息-失聯(lián)機構(gòu)”欄目中予以公示，同時在該私募基金管理人“機構(gòu)誠信信息”欄目中予以標示。公示滿三個月后且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。

截至2019年6月18日，協(xié)會已將北京諾伊投資有限公司等703家機構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)中予以列示。依據(jù)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》以及協(xié)會關(guān)于“自失聯(lián)機構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構(gòu)的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述703家機構(gòu)中，286家機構(gòu)已被注銷登記;14家機構(gòu)已自行申請注銷登記。

關(guān)鍵詞： 東方平昇 理財虧損