部分私募參與科創(chuàng)板打新，超產(chǎn)品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，在今晚遭遇監(jiān)管處罰，被列入打新受限名單，未來半年到一年時(shí)間內(nèi)都不得參加網(wǎng)下打新!

7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重磅出擊，發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2019年第2號(hào))》，有29家私募機(jī)構(gòu)旗下139只產(chǎn)品被列入網(wǎng)下打新限制名單，主要原因是其違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，受到自律處理。

29家私募旗下139只產(chǎn)品被列入打新限制名單

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，存在違反《管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

基金君看了一下，限制名單中有29家私募機(jī)構(gòu)旗下的139只私募產(chǎn)品。具體來看，這次受限產(chǎn)品最多的是深圳市林園投資。

據(jù)基金君統(tǒng)計(jì)，這139只私募產(chǎn)品中有82只私募產(chǎn)品被限制一年(從2019年7月24日到2020年7月23日)，57只被限制半年(從2019年7月24日到2020年1月23日)。

主要原因是超產(chǎn)品資金規(guī)模申購

據(jù)悉，這些私募產(chǎn)品之所以被處罰、打新受限，主要原因是違反了《管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

《管理細(xì)則》第十八條也規(guī)定：網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)時(shí)違反本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定的，協(xié)會(huì)按照以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。

(一)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單(以下簡(jiǎn)稱限制名單)六個(gè)月;出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次(含)以上的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

《管理細(xì)則》第十八條也規(guī)定，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形、情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單十二個(gè)月。被列入黑名單期間，該網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象均不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)私募違規(guī)申購行為

今晚，基金業(yè)協(xié)會(huì)也發(fā)布了文章《私募基金參與科創(chuàng)板投資應(yīng)依法合規(guī)》。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理?；饦I(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)上述違規(guī)申購行為，支持證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

科創(chuàng)板是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措，在增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性，支持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力方面，擔(dān)當(dāng)了試驗(yàn)田作用。黨中央、國務(wù)院高度重視科創(chuàng)板建設(shè)，中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分別頒布了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(下稱《管理細(xì)則》)等一系列制度規(guī)則，為各參與方提供了明確規(guī)則和清晰的行為指引。

其中，《管理細(xì)則》明確要求不得存在“擬申購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”等十三種行為。部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。

基金業(yè)協(xié)會(huì)呼吁全體基金管理人和從業(yè)者，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”精神要求，從投資人利益出發(fā)，恪盡忠實(shí)、注意義務(wù)，自覺堅(jiān)持行業(yè)操守，依法合規(guī)參與資本市場(chǎng)，為科創(chuàng)板健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞： 私募 科創(chuàng)板