中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕40號)顯示，經(jīng)查，運通星(中國)財富管理有限公司(以下簡稱“運通星”，660503)存在以下問題：

一、運通星管理的私募基金福州運通星吉祥投資合伙企業(yè)(有限合伙)未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)備案，違反中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條第一款的規(guī)定。

二、運通星未在2019年4月30日之前，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的2018年年度財務(wù)報告，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第二款的規(guī)定。

針對上述情況，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對運通星采取責令改正的行政監(jiān)管措施。運通星應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。運通星應(yīng)當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗收。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對運通星(中國)財富管理有限公司采取責令改正措施的決定

運通星(中國)財富管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、你公司管理的私募基金福州運通星吉祥投資合伙企業(yè)(有限合伙)未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)備案，違反中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第八條第一款的規(guī)定。

二、你公司未在2019年4月30日之前，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的2018年年度財務(wù)報告，違反《暫行辦法》第二十五條第二款的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。你公司應(yīng)當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

關(guān)鍵詞： 運通星