基金公司分類監(jiān)管已進(jìn)入內(nèi)部研討階段，政策出臺前夕，仍有部分基金公司粗心懈怠，存在合規(guī)瑕疵。近日陸續(xù)公告的基金半年報披露了基金管理人及其高級管理人員受處罰情況。

多家基金公司

被責(zé)令整改

截至本周一已披露半年報的基金公司中，共有易方達(dá)基金、東吳基金、凱石基金、泰達(dá)宏利基金、平安基金等多家基金公司披露了在上半年被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的事項。

凱石基金在旗下基金半年報中披露，2019年5月，基金管理人針對上海證監(jiān)局出具的整改措施以及對相關(guān)負(fù)責(zé)人的警示，凱石基金高度重視，認(rèn)真落實整改要求，進(jìn)一步提升了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力。

泰達(dá)宏利基金則因內(nèi)控問題被監(jiān)管部門警示。泰達(dá)宏利基金在半年報中表示，報告期內(nèi)，北京證監(jiān)局對該公司進(jìn)行了常規(guī)全面現(xiàn)場檢查，就公司未能建立完善的內(nèi)控監(jiān)控體系，提出了整改意見，并下達(dá)了行政監(jiān)管措施函。公司對此高度重視，立即制定整改計劃和整改方案，認(rèn)真進(jìn)行整改，排除業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險隱患，逐一落實各項整改要求，進(jìn)一步提升了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力。公司已按照要求于2019年4月完成整改工作，并通過了北京證監(jiān)局的檢查驗收。

從半年報披露的信息來看，上半年被采取監(jiān)管措施的也不乏大型基金公司。易方達(dá)基金就在旗下基金半年報里披露，報告期內(nèi)收到廣東證監(jiān)局責(zé)令改正措施的決定，對公司個別未按規(guī)定進(jìn)行備案報告的事項提出了整改要求。公司已及時完成了整改。

平安基金披露，報告期內(nèi)，公司收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正等決定。公司高度重視，制定并實施了相關(guān)整改措施，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交整改報告。報告期內(nèi)已完成整改。

東吳基金則是一年內(nèi)第二次接到整改通知。東吳證券半年報披露，6月3日，上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金在業(yè)務(wù)開展中未建立控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關(guān)基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期6個月的整改，期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產(chǎn)品募集申請。

而在2018年6月，東吳基金已經(jīng)受到過監(jiān)管處罰，原因是東吳阿爾法靈活配置混合型基金投資決策缺乏充分依據(jù)，受到其他機(jī)構(gòu)的干預(yù)，未獨(dú)立、客觀履行管理人職責(zé);以及該公司存在從業(yè)人員與他人聯(lián)合擔(dān)任多只基金的基金經(jīng)理，但其未實際履行基金經(jīng)理職責(zé)、不參與相關(guān)基金投資管理的情況。

合規(guī)風(fēng)控能力影響評級

合規(guī)風(fēng)控是基金公司的生命線。7月初，證監(jiān)會主席易會滿在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)座談會上表示，實行分類監(jiān)管，支持有能力的公募基金做大做強(qiáng)，提供綜合性服務(wù)。而分類監(jiān)管的重要指標(biāo)就是風(fēng)控。在此之前，監(jiān)管層曾多次召開會議，就公募基金試行分類監(jiān)管，廣泛征求行業(yè)意見，各類型及不同規(guī)模的基金公司都有參會。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，在公募基金分類監(jiān)管的征求意見文件中，擬將公募基金分為AAA、AA、A、BBB四個級別。分類監(jiān)管將參考權(quán)益基金業(yè)績、基金公司持續(xù)營銷能力、合規(guī)風(fēng)控、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等指標(biāo)做出綜合評斷。

“公募基金分類監(jiān)管也會參考已經(jīng)實施的證券公司分類監(jiān)管。”另一位業(yè)內(nèi)人士指出，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第一章的總則中提到，證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。“若是參考證券公司分類監(jiān)管體系，大概率還是持續(xù)風(fēng)控能力所占分值更高。況且，近些年來基金公司一直在淡化規(guī)模排名。”上述業(yè)內(nèi)人士說。

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