基金從業(yè)人員不得逾越法律底線的警鐘長(zhǎng)鳴。

近期，又有兩名已離任基金經(jīng)理涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易”罪，被檢察院提起公訴。

已經(jīng)離職8年之久的基金經(jīng)理韋文贊，近日再次出現(xiàn)在公眾視野，是在重慶市第一中級(jí)人民法院的法庭之上。他被重慶市人民檢察院提起公訴，在擔(dān)任招商先鋒基金的基金經(jīng)理期間，利用他人賬戶(hù)，趨同交易3只股票，趨同交易金額1419.49萬(wàn)元，從中獲利302.47萬(wàn)元。

另一個(gè)案件的主角是東方基金已離任的基金經(jīng)理張洪建，他被控涉嫌使用其實(shí)際控制的他人賬戶(hù)，在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，與所管基金賬戶(hù)趨同交易股票47只，趨同交易金額1億多元，從中獲利192萬(wàn)元。

借用庭審中公訴方的話，“證券基金從業(yè)人員知曉并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，但在非法證券交易高利潤(rùn)誘惑下，心存僥幸，自認(rèn)為犯罪行為與其正常職業(yè)行為混淆在一起，難以被監(jiān)管部門(mén)和公司察覺(jué)，一次次越過(guò)高壓線，試圖獲取暴利，該行為將最終難逃法律的制裁。”

目前，上述兩個(gè)案件均已開(kāi)庭審理，最終的審判結(jié)果仍待相關(guān)裁判文書(shū)進(jìn)一步公開(kāi)。

擔(dān)任基金經(jīng)理僅一年時(shí)間 被控“利用未公開(kāi)信息交易”罪

“大數(shù)據(jù)”監(jiān)控下，違法證券交易的蹤跡無(wú)處遁形。近日，又一起發(fā)生在多年前的疑似“利用未公開(kāi)信息交易”案被揭開(kāi)。

對(duì)外公開(kāi)的相關(guān)庭審視頻顯示，被告人韋文贊，1966年出生，吉林省長(zhǎng)春市人，原系招商基金管理有限公司基金經(jīng)理。因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪，于2017年7月被重慶市公安局決定取保候?qū)彛?018年7月30日被重慶市第一中級(jí)人民法院取保候?qū)?，?018年7月18日審查起訴。

期間，因案情重大復(fù)雜，重慶市第一中級(jí)人民法院于2018年8月18日，11月2日兩次決定延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月，因部分事實(shí)不清，證據(jù)不足，又于2018年9月2日退回重慶市公安局補(bǔ)充偵查，該局補(bǔ)查后，于2018年10月2日重新移送審查起訴，并于2019年4月23日開(kāi)庭審理。

經(jīng)查明，韋文贊于2011年1月6日至2012年1月20日，擔(dān)任招商先鋒證券投資基金的基金經(jīng)理。

在此期間，韋文贊利用其任職基金經(jīng)理的職務(wù)之便，獲取招商先鋒基金股票交易情況等未公開(kāi)信息，并控制使用張某某開(kāi)設(shè)于東北證券的證券賬戶(hù)，交易億陽(yáng)信通、杭齒前進(jìn)、東力傳動(dòng)(三只股票名稱(chēng)均為音譯)三只股票，與其所管理的招商先鋒基金趨同率達(dá)100%，趨同交易金額共計(jì)人民幣1419.49萬(wàn)元，從中獲利共計(jì)人民幣302.47萬(wàn)元。

2017年7月21日，韋文贊經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，在其自動(dòng)投案后，如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)，并自首。

違法所得用于購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、旅游、老人看病等 目前已全部退贓，合計(jì)300多萬(wàn)元

綜合庭審各方發(fā)言，基本可以還原整個(gè)案件的經(jīng)過(guò)。

2010年，韋文贊的妻子請(qǐng)求張某某開(kāi)設(shè)東北證券及建設(shè)銀行的賬戶(hù)，后交給韋文贊使用，該東北證券賬戶(hù)隨后已于2012年9月注銷(xiāo)。

張某某賬戶(hù)在2011年1月6日至2012年1月20日期間，交易了億陽(yáng)信通、杭齒前進(jìn)兩只股票，買(mǎi)入數(shù)量為97.58萬(wàn)股，買(mǎi)入資金為1300多萬(wàn)元。與招商先鋒基金趨同交易的股票數(shù)量為兩只，趨同買(mǎi)入數(shù)量為54.03萬(wàn)股，趨同買(mǎi)入金額為802萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比59.62%，總盈利金額為134.17萬(wàn)元。

2011年1月6日至2012年1月20日期間，張某某賬戶(hù)交易了東力傳動(dòng)這只股票，買(mǎi)入數(shù)量為32.53萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為617.49萬(wàn)元，賣(mài)出數(shù)量32.53萬(wàn)股，賣(mài)出金額為790.81萬(wàn)元，與招商先鋒基金趨同金額占比43.85%，總盈利金額為168萬(wàn)元。

韋文贊在使用張某某賬戶(hù)這段時(shí)間時(shí)，招商基金擔(dān)任基金經(jīng)理，張某某賬戶(hù)注銷(xiāo)后，里面的資金主要用于韋文贊夫婦購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、旅游、老人看病等日常開(kāi)支。

韋文贊在最后陳述時(shí)表示，自己心情非常沉重，為8年前犯下的罪過(guò)感到十分內(nèi)疚，由于自己法律意識(shí)淡薄，鑄成大錯(cuò)，追悔莫及，這種行為損害了公共利益，違背了職業(yè)操守，也給家人帶來(lái)了極大的痛苦和損失，對(duì)于自己犯下的罪過(guò)認(rèn)識(shí)非常深刻，能夠主動(dòng)到公安部門(mén)自首，說(shuō)明當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，積極配合調(diào)查，積極主動(dòng)退贓，真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪。在取保候?qū)徠陂g，遵守法紀(jì)，公安部門(mén)檢查部門(mén)隨叫隨到。今后要吸取人生慘痛教訓(xùn)，改過(guò)自新，多做對(duì)社會(huì)有益的事，希望法庭根據(jù)自首及積極退還贓款，真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪等表現(xiàn)，給予緩行。

韋文贊擔(dān)任基金經(jīng)理期間那些事

究竟韋文贊在管理基金期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)怎樣?基金君也進(jìn)行了梳理。

相關(guān)資料顯示，韋文贊于1998年起先后任職于華夏證券長(zhǎng)春分公司投資銀行部及大通證券投資銀行部，從事投資銀行相關(guān)工作。2006年加入中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司，曾任投資管理部總經(jīng)理助理，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù);2010年加入招商基金股票投資部，2011年1月6日起擔(dān)任招商先鋒證券投資基金的基金經(jīng)理一職，后于2012年1月20日離職。

韋文贊擔(dān)任基金經(jīng)理時(shí)間并不長(zhǎng)，前后僅一年左右時(shí)間，沒(méi)有完整的年度業(yè)績(jī)。Wind數(shù)據(jù)顯示，他在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，任職期總回報(bào)為-24.86%，同期滬深300指數(shù)下跌了20.75%。

值得注意的是，杭齒前進(jìn)、東力傳動(dòng)曾出現(xiàn)在他管理的招商先鋒基金2011年中報(bào)的重倉(cāng)股名單之列。

張洪建也被起訴 “利用未公開(kāi)信息交易”

2019年8月，北京市第二中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理了張洪建涉嫌利用未公開(kāi)交易一案。

在對(duì)外公布的庭審視頻節(jié)選中也可以簡(jiǎn)單梳理出該案件的整個(gè)過(guò)程。

經(jīng)查明，自2014年12月至2016年7月，張洪建任東方基金管理有限公司權(quán)益投資部基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)東方龍混合基金，東方策略成長(zhǎng)股票基金、東方新思路混合基金、東方創(chuàng)新科技混合基金、東方互聯(lián)網(wǎng)嘉混合基金等5只基金的投資管理。

張洪建違反規(guī)定，利用其所掌握的未公開(kāi)信息，使用其實(shí)際控制的劉某某、郭某某名下證券賬戶(hù)，同期其管理的5只基金賬戶(hù)，買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票，共計(jì)趨同交易股票47只，趨同交易金額人民幣1億多元，從中獲利192萬(wàn)元，張洪建于2018年9月25日自動(dòng)投案，并如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)，同時(shí)退還全部違法所得。

北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為，張洪建作為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，進(jìn)行與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，獲取非法利益，情節(jié)嚴(yán)重，已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，依法予以懲處，北京市人民檢察院指控被告人張洪建犯利用未公開(kāi)信息交易罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，指控的罪名成立，建議的量刑幅度適當(dāng)，被告人張洪建對(duì)此沒(méi)有異議，北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)公訴機(jī)關(guān)的意見(jiàn)予以采納。

張洪建主動(dòng)投案，并能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能認(rèn)罪悔罪，退繳全部違法所得，并在審理期間主動(dòng)預(yù)繳罰金，故依法對(duì)其從輕處罰并適用緩刑，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，也酌予采納。

北京市第二中級(jí)人民法院最后宣判：

一、被告人張洪建犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑1年6個(gè)月，緩刑1年6個(gè)月，并處罰金人民幣200萬(wàn)元。

二、在案扣押的人民幣192萬(wàn)元作為違法所得，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。被告人如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起，10日內(nèi)通過(guò)北京市第二中級(jí)人民法院或者直接向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。

相關(guān)資料顯示，張洪建曾任銀聯(lián)商務(wù)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部專(zhuān)員，平安證券綜合研究所TMT行業(yè)研究員。2012年5月加盟東方基金，曾任權(quán)益投資部電子、傳媒、家用電器、電氣設(shè)備行業(yè)研究員，而后擔(dān)任東方策略成長(zhǎng)股票等多只基金經(jīng)理，2016年7月離職。

Wind數(shù)據(jù)顯示，張洪建在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，總回報(bào)為34.19%，大幅跑贏滬深300指數(shù)。

最高法、最高檢嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)” 50萬(wàn)就入罪

今年6月28日，兩高開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)，公布了《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，并于2019年7月1日起施行。

根據(jù)媒體報(bào)道，最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰在發(fā)布會(huì)上表示，本次司法解釋加大了“老鼠倉(cāng)”懲處力度，明確對(duì)出售或者變相出售未公開(kāi)信息、受過(guò)刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果等幾類(lèi)情形，違法所得數(shù)額在一般入罪標(biāo)準(zhǔn)(100萬(wàn)元)基礎(chǔ)上降低一半(50萬(wàn)元)，即可追究刑事責(zé)任。

解釋明確，利用未公開(kāi)信息交易，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，或者證券交易成交額在五百萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一百萬(wàn)元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

(一)以出售或者變相出售未公開(kāi)信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的;

(二)因證券、期貨犯罪行為受過(guò)刑事追究的;

(三)二年內(nèi)因證券、期貨違法行為受過(guò)行政處罰的;

(四)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

最高法：

10月23日，最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議上報(bào)告了2014年以來(lái)人民法院加強(qiáng)刑事審判工作情況。周強(qiáng)指出，人民法院將全力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊非法集資、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等經(jīng)濟(jì)犯罪。

報(bào)告透露，人民法院依法懲治金融領(lǐng)域犯罪，2014年以來(lái)依法審結(jié)破壞金融管理秩序、金融詐騙犯罪案件10.9萬(wàn)件，其中內(nèi)幕交易等證券期貨犯罪案件210件，洗錢(qián)、假幣犯罪案件2657件，依法審理徐翔、伊世頓等重大證券期貨犯罪案件，切實(shí)維護(hù)金融市場(chǎng)秩序和金融安全。報(bào)告還建議，根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r和懲治刑事犯罪需要，進(jìn)一步健全完善金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪等有關(guān)刑事立法，為依法懲治犯罪提供更加有力的法律武器。

今年6月，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易刑事司法解釋?zhuān)瑢?duì)操縱市場(chǎng)犯罪的構(gòu)成要件和量罰標(biāo)準(zhǔn)等作了進(jìn)一步地細(xì)化和明確，具體明確了“蠱惑交易操縱”等六種操縱證券、期貨市場(chǎng)的其他方法。對(duì)利用未公開(kāi)信息交易犯罪的構(gòu)成要件和量罰標(biāo)準(zhǔn)等作了細(xì)化，提高資本市場(chǎng)違法犯罪成本。

關(guān)鍵詞： 基金 違法