020年才過了兩天，資本市場就來了一份千萬級的大罰單。

證監(jiān)系統(tǒng)剛剛開出首張罰單，個人投資者趙興龍超比例持股并違規(guī)交易被罰2200萬元。

基金君查了一下，此人來頭不小，不僅是云南的前首富，還是上市公司東方金鈺的前董事長，而且還卷入了徐翔案。

證監(jiān)系統(tǒng)2020年首張罰單出爐

山西證監(jiān)局顯示，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。

所犯何事?經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實：

一、趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

趙興龍計劃收購獅頭股份，并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。

趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組)，對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務(wù)

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股比例高達(dá)8.3%。

賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。

三、趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票

2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。

事后，趙興龍的代理人在聽證中提出：

第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權(quán)事項的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。

第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉，而且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行。

不過，這些理由都沒有被證監(jiān)局采納。證監(jiān)局理由有兩個:

第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協(xié)商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。

第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

最后，證監(jiān)局做出處罰決定：對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。

趙興龍：

在證監(jiān)局的處罰公告中顯示，趙興龍，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五華區(qū)。

另外，處罰公告還顯示，趙興龍財務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單。

兩條關(guān)鍵信息都指向同一個人，東方金鈺的前董事長趙興龍。

紅星新聞曾報道，20世紀(jì)50年代，趙興龍出生在邳州市合溝鎮(zhèn)小河村一個貧困的農(nóng)民家庭，自小家境貧寒，父親早早便過世的趙興龍只能輟學(xué)在家干農(nóng)活幫母親維持生計，割草、揀雞糞、下地種田，趙興龍什么活都干過。機(jī)緣巧合接觸到了翡翠原石貿(mào)易。

在10多年的時間里，趙金龍自稱走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和交易賣場。從翡翠原石估價和買賣交易起家，10多年積累下來，趙興龍在個人財富不斷積累的同時，在翡翠原石鑒定和估價方面的造詣也達(dá)到了很深的境地，圈內(nèi)人送外號“賭石大王”，據(jù)傳他賭石的準(zhǔn)確率能達(dá)到八成以上。

趙興龍曾說“中國自古就有‘亂世藏金，盛世藏玉’的傳統(tǒng)” ，“改革開放后，國民對珠寶的追捧分別經(jīng)歷了黃金、紅藍(lán)寶石、鉆石等不同階段，現(xiàn)在開始轉(zhuǎn)為翡翠。”

2003年5月，趙興龍成立云南興龍實業(yè)有限公司，主營工藝品、飾品的銷售，成立不到一年之后，趙興龍就開啟借殼之路，把其旗下云南興龍珠寶的翡翠資產(chǎn)注入湖北多佳股份，介入資本市場。

通過一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)轉(zhuǎn)換，多佳股份在2006年8月正式更名為 “東方金鈺”，趙興龍成功踏足A股市場，成為中國翡翠業(yè)第一家也是唯一一家上市公司的實控人。

僅僅一年之后的2007年，趙興龍家族就以27億身家出現(xiàn)在胡潤百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了云南首富的寶座。2013年，趙興龍家族再次以35億元資產(chǎn)成為云南首富，排名全國富豪榜第573位，相比 2012 年飆升了 123 位。

趙興龍卷入徐翔案

徐翔，中國股市最知名的傳奇人物之一，早年發(fā)跡于銀河證券寧波解放南路營業(yè)部，是“漲停板敢死隊”傳奇操盤手和總舵主。徐翔于2009年成立了上海澤熙投資管理有限公司，次年3月推出其首只私募基金產(chǎn)品“澤熙1期”，規(guī)模為10億元。

2015年11月徐翔被警方控制。直到2017年1月，一審判決落定，法院審理查明，在2010年到2015年間，徐翔單獨(dú)或伙同被告人王巍、竺勇，先后與13家上市公司的董事長或?qū)嶋H控制人利用或制造利好消息，抬升股價，通過大宗交易低價買入繼而賣出，以此獲利，獲利部分股東與徐翔等人按約定比例分成。

徐翔參與操縱股價的13家上市公司，就包括“東方金鈺”。

2014年5月，“東方金鈺”發(fā)布15億元的融資預(yù)案，擬以15.27元/股的價格向瑞麗金澤投資管理有限公司定向增發(fā)9771.83萬股股票，后者將以現(xiàn)金全額認(rèn)購定增全部股份，且36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

而“瑞麗金澤”剛成立不過十余天，此次定增頗有量身定制的意味。“瑞麗金澤”僅有的兩位股東，分別是趙興龍和朱向英，持股比例為51%、49%。

2015年6月中旬，定增方案最終確定后復(fù)牌，東方金鈺股價連拉四個漲停。6月30日，控股股東“興龍實業(yè)”向上市公司提議，擬每10股轉(zhuǎn)增20股。高送轉(zhuǎn)方案一出，東方金鈺再次連拉兩個漲停，并于7月2日創(chuàng)出61.44元/股的歷史最高價。大股東在股價高位拋出高送轉(zhuǎn)提案，成為“東方金鈺”股價走向巔峰的關(guān)鍵。

“東方金鈺”季報顯示，從2014年三季度開始，其前十大流通股股東中，澤熙1期以883萬股位列第三位，而俗稱“澤熙2期”的山東信托-聯(lián)合證券價值聯(lián)成三能1號持股525.2萬股，為第四大流通股股東，澤熙4期也曾出現(xiàn)在前十之列，直到2015年三季度才退出。因此，“澤熙投資”也成為此次高送轉(zhuǎn)后股價飆升的贏家之一。

據(jù)中國經(jīng)營報道，2014年3月至2015年2月，徐翔和時任東方金鈺董事長趙興龍合作東方金鈺定向增發(fā)股票期間，經(jīng)過時任東方金鈺董秘顧峰與竺勇作為雙方聯(lián)絡(luò)人，雙方多次見面合謀，于2014年5月成立瑞麗金澤投資管理有限公司，趙興龍持股51%，徐翔以朱向英名義持49%股權(quán)，作為定向增發(fā)對象，約定增發(fā)不超過1億股，股票鎖定期為36個月，雙方還約定，定向增發(fā)成功后一年內(nèi)，趙興龍用4900萬股可流通股票置換徐翔持有的4900萬股定向增發(fā)股票，由徐翔在二級市場拋售以收回投資，且徐翔只承擔(dān)不超過9%的稅費(fèi)。

截至2015年8月18日，瑞麗金澤持有的東方金鈺股票市值51.49多億元，按照投資比例，趙興龍所持股份賬面浮贏18.65多億元，徐翔所持股份賬面浮贏17.9多億元。徐翔分給顧峰好處費(fèi)210萬元，轉(zhuǎn)讓給竺勇200萬股定增股票。此外徐翔還利用澤熙產(chǎn)品及其控制的馬甲賬戶在二級市場連續(xù)買賣東方金鈺股票獲利9.9億多元。

2016年8月，“東方金鈺”發(fā)布的一份公告顯示，青島警方凍結(jié)了“瑞麗金澤”所持有“東方金鈺”的2.93億全部股權(quán)，占公司總股本的21.72%，凍結(jié)期限從2016年8月5日至2018年8月4日。“瑞麗金澤”第二大股東朱向英在案發(fā)后向上交所確認(rèn)，其所持“瑞麗金澤”股份“系徐翔出資，本人僅為徐翔代持”。

徐翔案發(fā)后，2016年4月10日公司發(fā)布公告稱，趙興龍因個人原因申請辭去公司董事長等職務(wù)，公司已選舉其子趙寧為新任董事長。

2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結(jié)了公司大股東云南興龍實業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關(guān)執(zhí)行裁定書則顯示，被執(zhí)行人云南興龍實業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內(nèi)無存款、無機(jī)動車登記信息，已經(jīng)沒有財產(chǎn)可供執(zhí)行。

2019年8月5日東方金鈺發(fā)布公告，公司于8月2日收到董事長趙寧的辭職報告，趙寧申請辭去公司董事長、董事及董事會下設(shè)各專業(yè)委員會委員等相關(guān)職務(wù)。辭職后，趙寧將不再履行公司的任何職務(wù)。

公開資料顯示，趙寧1981年生人，目前年僅39歲，當(dāng)時距離他接班父親趙興龍的董事長職務(wù)不過才三年，趙寧如此迫切地“急流勇退”，或跟公司留存的巨額債務(wù)有關(guān)。

2017年4月起，東方金鈺頻繁爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，截至2019年4月18日，東方金鈺與其子公司深圳東方金鈺有40.6億元逾期債務(wù)未能償還。截至去年底，東方金鈺存貨達(dá)到88.1億元，相比去年三季度的96億元存貨有所下跌。因為擔(dān)保的債務(wù)出現(xiàn)違約，趙寧本人已經(jīng)被限制乘坐飛機(jī)。

另外，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債務(wù)危機(jī)愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達(dá)40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信托、基金以及銀行。

關(guān)鍵詞： 資本市場