7月18日，東海證券董事長、黨委書記朱科敏被有關部門帶走調(diào)查的傳聞在市場發(fā)酵。

“關于朱科敏被調(diào)查一事并不清楚具體情況。不過董事長朱科敏已決定辭職，已經(jīng)在這兩天遞交辭職信，公司也會公告。”

當日，21世紀經(jīng)濟報道記者向東海證券方面求證此事，一位有關負責人表示，

“辭職不辭職不要緊，但董事長換屆是肯定的，

本身朱科敏的任期已經(jīng)到了。目前公司新任黨委書記已經(jīng)來了半個月了，新黨委書記是由常州市任命的。”前述東海證券人士表示。

至于朱科敏是否如傳聞所說已被帶走調(diào)查，該人士則回應稱，“平時領導也不是總能見到，而且朱科敏在不在公司問題不大，本來就已經(jīng)是在交接中，所以無法以此判斷。具體情況如果公司得到消息會及時公告，以公告消息為準。”

此外，21世紀經(jīng)濟報道記者致電東海證券職工董事、總裁趙俊，趙俊亦表示對此事不知情，以公告為準。

本報記者查詢發(fā)現(xiàn)，朱科敏最近一次公開露面在今年1月。今年1月12日，海南省委常委、市委書記童道馳會見了東海證券董事長朱科敏一行，童道馳向朱科敏一行介紹了三亞經(jīng)濟社會發(fā)展情況。

根據(jù)東海證券2018年年報披露，董事長朱科敏該屆的任期截止今年5月18日。

朱科敏簡歷顯示，其是中國國籍,無境外永久居留權,1971年9月出生,博士。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記;1993年9月至1996年1月在中央黨校學習;1996年3月至1998年2月任財政部條法司主任科員;1998年3月至2003年2月歷任中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行處科員、副處調(diào)研員;2003年開始任職東海證券。

東海證券的控股股東是常州投資集團有限公司，常州投資集團有限公司直屬于常州市人民政府。

公司違規(guī)不斷

事實上，東海證券此前亦風波不斷。

7月1日，東海證券公告稱收到《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，涉嫌違規(guī)的事項為，公司未有效執(zhí)行相關業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實有：

1、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務;

2、2014年有關資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務開展過程中未能勤勉盡責。

其處罰/處理依據(jù)及結果如下：

1、違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》(證監(jiān)會令第150號)第二十七條的規(guī)定;

2、違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，今年4月，東海證券還因總部合規(guī)管理人員比例不符合要求被江蘇證監(jiān)局采取責令改正措施。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)的情況為，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

如果按照1.5%的比例規(guī)定，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量至少要有26位。

但是，東海證券具有合格資質(zhì)的合規(guī)管理人數(shù)并未達到這一要求。針對此次處罰，東海證券方面表示，公司對上述行政監(jiān)管措施高度重視，要求及時補充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營中加強管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營。

今年1月，東海證券還收到了《江蘇證監(jiān)局關于對東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，原因則是債券受托管理人執(zhí)業(yè)違規(guī)。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實如下：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)，江蘇證監(jiān)局對東海證券作為順風光電投資(中國)有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行公司債券“15順風01”的受托管理人執(zhí)業(yè)情況進行了延伸檢查。

證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)東海證券存在以下問題：2015年11月27日，發(fā)行人將募集資金中2.71億元劃轉至其全資孫公司上海順能投資有限公司(以下簡稱“上海順能”)，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉借給上海世灝商貿(mào)發(fā)展有限公司。作為“15順風01”的受托管理人，東海證券未勤勉盡責，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人上述違規(guī)行為。在出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務報告》中披露發(fā)行人募集資金專項賬戶運作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)營壓力來襲

根據(jù)2018年年度報告的數(shù)據(jù)，東海證券報告期內(nèi)實現(xiàn)營業(yè)收入14.92億元，同比下滑24.19%;實現(xiàn)歸母凈利潤7868.46萬元，同比下滑81.94%。

事實上，這已是東海證券連續(xù)3年歸母凈利潤下滑。2016年至2018年，東海證券歸母凈利潤同比下滑幅度分別為75.49%、2.75%、81.94%。

分業(yè)務來看，2018年東海證券六大業(yè)務中，除期貨經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)收入實現(xiàn)同比增長外，證券經(jīng)紀業(yè)務、信用交易業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、證券自營業(yè)務的營業(yè)收入均為同比下滑。

其中原因包括2018年滬深兩市大幅下跌，活躍度、成交量下滑;全年公司以流動性控制為核心，強化內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務流程，推進業(yè)務轉型,導致資產(chǎn)管理規(guī)模下降;2018年國內(nèi)面臨嚴監(jiān)管及高債市風險，公司加強投行業(yè)務風險管控，股權、債券承銷規(guī)模有所下降等。

從承銷情況來看，2018年東海證券債券總承銷僅21次，較2017年縮水了一半，承銷金額同比下滑34.33%;相比起來，新股發(fā)行主承銷次數(shù)為1次，2017年為2次，但承銷金額則變動不大。

關鍵詞： 東海證券 長朱科敏辭呈