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當(dāng)前資訊!深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券采取出具警示函措施，因資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存在四大問題

2022-08-09 16:14:57 來源：金融界


(資料圖)

深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，中山證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是公司層面整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足。中山證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)涉房項(xiàng)目占比較高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，公司層面未能通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施及時(shí)壓降。二是質(zhì)量控制機(jī)制不夠完善。中山證券部分項(xiàng)目質(zhì)控環(huán)節(jié)形成的質(zhì)量控制報(bào)告內(nèi)容不完善，未明確需要提請(qǐng)內(nèi)核會(huì)議討論關(guān)注的問題。三是內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。中山證券個(gè)別項(xiàng)目對(duì)內(nèi)核意見的答復(fù)、跟蹤不充分。四是盡職調(diào)查不完備。中山證券個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人對(duì)外擔(dān)保的核查不夠充分，對(duì)中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見的核查未納入工作底稿，《盡職調(diào)查報(bào)告》對(duì)個(gè)別事項(xiàng)未發(fā)表明確意見。深圳證監(jiān)局決定對(duì)中山證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局

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