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環(huán)球頭條：深圳證監(jiān)局對國誠投資采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施

2022-09-22 21:14:21 來源：證券時(shí)報(bào)


(資料圖)

深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，深圳市國誠投資咨詢有限公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是投資者適當(dāng)性管理流程存在不足。業(yè)務(wù)系統(tǒng)未強(qiáng)制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書；業(yè)務(wù)系統(tǒng)未限制客戶短時(shí)間內(nèi)多次重復(fù)進(jìn)行投資者適當(dāng)性測評。二是營銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié)；個(gè)別營銷素材內(nèi)容及個(gè)別自媒體賬號名具有一定的誤導(dǎo)性。三是未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案。上述情形違反相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 國誠投資 責(zé)令改正 業(yè)務(wù)系統(tǒng)

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