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金融界12月30日消息 證監(jiān)會(huì)就《股票期權(quán)交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見：把跨市場(chǎng)操縱行為納入操縱市場(chǎng)范疇，不再單獨(dú)列舉；明確禁止編造、傳播有關(guān)股票期權(quán)交易的虛假信息或者誤導(dǎo)性信息擾亂市場(chǎng)秩序。

意見提出，本次修訂主要是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，在總結(jié)前期股票期權(quán)試點(diǎn)運(yùn)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)條款開展適應(yīng)性修訂。

（一）關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定。一是將《期權(quán)辦法》名稱修改為《股票期權(quán)交易管理辦法》，調(diào)整條文中的“試點(diǎn)”表述（第1條）。

二是增加《期貨和衍生品法》作為法律依據(jù)（第1、24、28、29條等）。

三是落實(shí)《期貨和衍生品法》第17條關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市的注冊(cè)管理要求，修改股票期權(quán)合約品種上市相關(guān)規(guī)定（第5條）。

四是根據(jù)《期貨和衍生品法》第93條，明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的中央對(duì)手方地位，并新增“為股票期權(quán)交易提供集中履約保障”的要求（第6條）。

（二）關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和交易者分類相關(guān)規(guī)定。

一是根據(jù)《期貨和衍生品法》第63條，完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍，新增“做市業(yè)務(wù)”及“和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)”（第7條）。

二是根據(jù)《期貨和衍生品法》第51條，明確交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者，專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定股票期權(quán)交易者的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引（第11條）。

（三）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

一是補(bǔ)充完善證券交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求。根據(jù)《期貨和衍生品法》第23、27條，新增證券交易所建立套期保值管理制度的要求及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向證券交易所報(bào)告持倉、保證金等情況的要求（第21條）。

二是根據(jù)《期貨和衍生品法》第21條，新增程序化交易管理要求（第22條）。

三是根據(jù)《期貨和衍生品法》第24條，新增交易者實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理規(guī)定（第23條）。

四是根據(jù)《期貨和衍生品法》第87條，補(bǔ)充規(guī)定證券交易所在異常情況下可單獨(dú)或者會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取緊急措施，新增調(diào)整交易限額標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)行平倉兩項(xiàng)緊急措施，并明確異常情況消失后證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施（第25條）。

（四）關(guān)于股票期權(quán)市場(chǎng)違法行為。

一是根據(jù)《期貨和衍生品法》第12條，把跨市場(chǎng)操縱行為納入操縱市場(chǎng)范疇，不再單獨(dú)列舉（第3條）。

二是根據(jù)《期貨和衍生品法》第16條，明確禁止編造、傳播有關(guān)股票期權(quán)交易的虛假信息或者誤導(dǎo)性信息擾亂市場(chǎng)秩序（第27條）。

（五）其他修改。一是根據(jù)《證券法》第2條，將“基金”修改為“基金份額”（第2條）。

二是根據(jù)《期貨和衍生品法》第22條，將“交納保證金”的表述修改為“繳納保證金”（第15條）。

三是根據(jù)《期貨和衍生品法》第59、63條，將股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)定義中的“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)”（第30條）。

四是根據(jù)《期貨和衍生品法》，修改相關(guān)文字表述。將“期貨交易所”修改為“期貨交易場(chǎng)所”（第28條），將《期權(quán)辦法》中涉及“投資者”的表述統(tǒng)一修改為“交易者”，將“衍生品合約賬戶”表述統(tǒng)一修改為“期權(quán)合約賬戶”，將“市場(chǎng)操縱”表述統(tǒng)一修改為“操縱市場(chǎng)”等。

五是將“本辦法自公布之日起施行”修改為“本辦法自X年X月X日起施行。2015年1月9日發(fā)布的《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》同時(shí)廢止”（第32條）。

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