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新動(dòng)態(tài):因投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等三大問題 北京證監(jiān)局要求中信建投責(zé)令改正
2023-03-15 18:18:01 來(lái)源:金融界
(資料圖片)
北京證監(jiān)局對(duì)中信建投(行情601066,診股)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施,北京監(jiān)管局稱,該公司在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中,存在以下問題:一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán),二是工作規(guī)范性不足,個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級(jí)錯(cuò)誤,三是受托管理履職不足。
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