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又有頭部券商遭到監(jiān)管點名！

近日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，中信建投(行情601066,診股)被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

從違法違規(guī)事由上來看，中信建投此次被責(zé)令改正，主要系在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中存在問題。其中，北京證監(jiān)局點出，中信建投個別項目報出文件存在低級錯誤，這對投行業(yè)務(wù)居于行業(yè)佼佼者地位的頭部券商來說并不常見。

來看詳情——

債券承銷存三項問題

中信建投被責(zé)令改正

具體來看此次中信建投遭遇監(jiān)管點名的情況：

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在以下問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，二是工作規(guī)范性不足，個別項目報出文件存在低級錯誤，三是受托管理履職不足。

根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)相關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系和機制，保證內(nèi)部控制有效執(zhí)行?！豆緜l(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。

基于上述問題，北京證監(jiān)局決定對中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，作出決定的日期為2023年2月24日。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來中信建投在券商債券承銷榜中排名第二位，排名僅次于中信證券(行情600030,診股)；承銷債券金額1847.08億元，承銷債券只數(shù)為570只。

在此前與投資者互動時，中信建投曾表示，公司一直以來高度重視債券業(yè)務(wù)發(fā)展，始終服務(wù)國家戰(zhàn)略，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的融資服務(wù)。通過提前布局城投債、公司債等債券品種，重視對區(qū)域的深度開發(fā)，區(qū)域?qū)ｉT化團隊扎根當(dāng)?shù)嘏c當(dāng)?shù)乜蛻舴e極互動，積累了豐富的項目經(jīng)驗和客戶基礎(chǔ)。

上月剛遭央行罰單

進入2023年以來，中信建投屢遭監(jiān)管點名，可算是“流年不利”。

上月，央行公布2023年首批罰單。因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定，中信建投處以1388萬元的罰款，時任4名業(yè)務(wù)負責(zé)人被處3.5萬元至7萬元不等。

具體涉及違法行為類型上，中信建投存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶三項問題。

另外，今年1月，因在生泰爾IPO項目中存在違規(guī)行為，中信建投兩名保薦代表人被深交所予以書面警示的監(jiān)管措施。深交所認為，兩名保代未對發(fā)行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與發(fā)行人實際情況不符。

值得關(guān)注的是，中證協(xié)去年12月公布的2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果，長期以來作為投行“佼佼者”的中信建投被評為B類。

根據(jù)《評價辦法》，得分排序前20%且不存在重大負面事項的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、內(nèi)部控制評價、業(yè)務(wù)管理評價單項評價得分排序后20%的，不得列為A類。

對此，中信建投回應(yīng)稱，未來公司將進一步加強質(zhì)量控制管理，做好資本市場看門人，堅守服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的初心，推動公司投資銀行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

因涉及*ST紫晶(行情688086,診股)欺詐發(fā)行項目，上交所曾在2022年陸續(xù)對中信建投兩名保代予以通報批評、監(jiān)管警示，并記入上市公司誠信檔案。2022年11月，中信建投發(fā)布風(fēng)險提示性公告，對該事件造成的負面影響致歉。目前，監(jiān)管對保薦機構(gòu)的處罰結(jié)果尚未正式出爐。

嚴(yán)查投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控

全面注冊制背景下，股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)的內(nèi)控、合規(guī)等問題，受到了監(jiān)管的格外關(guān)注。

去年11月，證監(jiān)會曾通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，對7家券商存在的相關(guān)問題綜合采取行政處罰、行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會指出，全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，重點檢查內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等。

全面注冊制落地之際，證監(jiān)會表示，要加強事前事中事后全過程監(jiān)管，在前段壓實發(fā)行人、中介機構(gòu)、交易所等各層面責(zé)任，嚴(yán)格審核，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”的原則。在后端保持“零容忍”執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴(yán)重違法行為，嚴(yán)肅追究發(fā)行人、中介機構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任，形成強有力震懾。

近期，深圳證監(jiān)局亦高度關(guān)注投行內(nèi)控管理情況。在近期的內(nèi)部復(fù)盤中，深圳證監(jiān)局強調(diào)了當(dāng)下投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查中常出現(xiàn)的十二項問題，包括組織架構(gòu)設(shè)置問題、內(nèi)控人員不符合要求、盡職調(diào)查不充分、立項流程把關(guān)不到位、質(zhì)控有效性不足、內(nèi)核作用未完全發(fā)揮、合規(guī)風(fēng)控管理不嚴(yán)、未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任、底稿歸集存在疏漏、廉潔風(fēng)險問題、電子底稿系統(tǒng)建設(shè)問題，以及人員激勵機制激進、保代考試作弊等。

深圳證監(jiān)局指出，目前券商對于投行內(nèi)控管理存在多項認識誤區(qū)，體現(xiàn)在“真實性核查”、“價值發(fā)現(xiàn)”、“執(zhí)業(yè)行為”、“執(zhí)業(yè)流程”、“風(fēng)險管理”方面。注冊制下，行政審核作用將會弱化，市場將發(fā)揮更大作用，券商投行要改變以往的“過會”導(dǎo)向，致力于成長為行業(yè)專家、投資價值發(fā)現(xiàn)者。

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