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環(huán)球快資訊：西藏證監(jiān)局對(duì)國(guó)開證券、胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話措施

2023-04-06 16:14:03 來源：金融界


(資料圖)

西藏證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)開證券股份有限公司、胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，國(guó)開證券股份有限公司作為西藏華鈺礦業(yè)(行情601020,診股)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中存在以下問題：

一、對(duì)主要客戶背景調(diào)查不到位。

二、訪談程序執(zhí)行不到位。

三、未對(duì)函證程序保持必要的控制。

四、對(duì)應(yīng)收賬款增長(zhǎng)原因核查不充分。

國(guó)開證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四條的規(guī)定。胡敏、田建橋作為華鈺礦業(yè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目簽字保薦代表人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。決定對(duì)國(guó)開證券及胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請(qǐng)于2023年4月20日攜帶有效身份證件到西藏證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

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