8月6日下午，券商股發(fā)力，盤中直線拉升。根據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)，截至當(dāng)日收盤，券商指數(shù)微跌0.61%，但仍有13家券商股收漲。

不過(guò)，廣發(fā)證券(000776.SZ)收盤價(jià)12.51元，下跌1.81%，逼近2019年以來(lái)的低價(jià)。同日，廣發(fā)證券H股在香港市場(chǎng)的表現(xiàn)同樣不佳，下跌4.44%，報(bào)收7.74港元。

廣發(fā)證券股價(jià)的低迷或許與前一天晚上其收到的證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施公告有關(guān)。

8月5日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上發(fā)布了關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

此外，對(duì)廣發(fā)證券總經(jīng)理兼風(fēng)控委員會(huì)主任委員、廣發(fā)控股香港董事長(zhǎng)兼時(shí)任總經(jīng)理林治海采取監(jiān)管談話措施，廣東證監(jiān)局認(rèn)為其對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

8月6日，廣發(fā)證券就業(yè)務(wù)受限問(wèn)題作出回應(yīng)，“公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)收入占同期公司營(yíng)業(yè)收入比例很小，對(duì)于限制增加新業(yè)務(wù)6個(gè)月，公司將密切關(guān)注行業(yè)新業(yè)務(wù)種類情況，評(píng)估相關(guān)影響。”廣發(fā)證券表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改。

此前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了《2019年證券公司分類結(jié)果》，廣發(fā)證券在此次分類結(jié)果中的評(píng)級(jí)為BBB級(jí)。

年內(nèi)兩次遭證監(jiān)局點(diǎn)名

第一財(cái)經(jīng)記者梳理公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，在此次被采取監(jiān)管措施之前，廣發(fā)證券年內(nèi)還收到廣東證監(jiān)局兩次“點(diǎn)名批評(píng)”。

一次是在今年3月27日，廣東證監(jiān)局下達(dá)了關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。廣東證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求廣發(fā)證券于2019年6月30日前予以改正，向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

其中對(duì)于整改措施也進(jìn)行了具體要求，一是充分履行股東職責(zé)，依法參與境外子公司的法人治理，健全對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控，形成權(quán)責(zé)明確、流程清晰、制衡有效的管理機(jī)制。二是加強(qiáng)信息系統(tǒng)投入和人員配備，提高合規(guī)風(fēng)控與內(nèi)部控制管理水平。三是建立健全對(duì)境外子公司的稽核審計(jì)制度，檢查和評(píng)估境外子公司內(nèi)部控制的有效性等。四是嚴(yán)格追究導(dǎo)致境外子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任，并向證監(jiān)局書面報(bào)告問(wèn)責(zé)結(jié)果。

4月22日，廣東省證監(jiān)局又向廣發(fā)證券下達(dá)《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定〔2019〕28號(hào)》。

這一次，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券存在以低于成本價(jià)格參與公司債券項(xiàng)目投標(biāo)的情形，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第三十八條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其于2019年5月30日前予以改正，向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

廣東證監(jiān)局要求，廣發(fā)證券應(yīng)嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任，并認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)債券承銷業(yè)務(wù)尤其是承攬環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則。

受累國(guó)際業(yè)務(wù)

8月5日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣發(fā)證券在對(duì)于廣發(fā)控股(香港)有限公司(下稱“廣發(fā)控股香港”)的管理方面，主要存在著四方面問(wèn)題：

一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失，包括對(duì)香港子公司新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足，風(fēng)控系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)對(duì)香港子公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的全覆蓋，對(duì)香港子公司風(fēng)控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等;

二是對(duì)廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷，對(duì)香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督;

三是對(duì)廣發(fā)控股香港內(nèi)部管控不足，包括財(cái)務(wù)、組織架構(gòu)管控不力等;

四是作為數(shù)據(jù)報(bào)送的責(zé)任主體，未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，向我會(huì)報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。

2016年，廣發(fā)控股香港的下屬全資子公司廣發(fā)投資(香港)有限公司在開(kāi)曼注冊(cè)成立了一只以衍生品對(duì)沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (下稱“Pandion基金”)。

Pandion基金在成立之初主要投資場(chǎng)內(nèi)股票衍生品，逐步擴(kuò)展到投資利率產(chǎn)品、外匯衍生品以及外匯波動(dòng)率方差互換。

Pandion基金成立以來(lái)，廣發(fā)投資香港對(duì)其共有三次自有資金投資行為，從初始的5000萬(wàn)美元陸續(xù)增資，截至2018年12月31日，廣發(fā)投資香港以自有資金累計(jì)投入9006.77萬(wàn)美元，占該基金權(quán)益99.90%。

今年3月，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，2018年度，由于外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等原因，該基金遭受了重大投資損失。

根據(jù)廣發(fā)證券公告，該基金于2018年12月31日的凈值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。

公告顯示，該基金于2018年12月31日的凈值僅-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。這筆虧損反映在合并財(cái)務(wù)報(bào)表中，使得廣發(fā)證券2018年度合并凈利潤(rùn)減少人民幣9.19億元，已超過(guò)公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。

廣發(fā)證券2018年年報(bào)顯示，廣發(fā)證券實(shí)現(xiàn)收入及其他收益總額約228.17億元，同比減少20.26%。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā)證券 證監(jiān)局