又一個資本市場的大佬徹底栽了。

25日，證監(jiān)會出了一份處罰通知書，四環(huán)生物的實(shí)控人陸克平并被采取終身市場禁入措施。其中，陸克平因涉及多項違法，最終合計被罰2734萬元。

被譽(yù)為“毛紡巨子”的陸克平縱橫資本市場二十年，不僅一手組建了陽光集團(tuán)，更一度是A股三家上市公司——江蘇陽光、海潤光伏(現(xiàn)已更名為“海潤退”)和四環(huán)生物的實(shí)控人。此外，他還是新三板公司陽生生物(836959.OC)的實(shí)控人。

曾經(jīng)在資本市場叱咤風(fēng)云的大佬，在其76歲高齡之際，以這樣一種十分不光彩的方式高別資本市場，基金君帶你看看都發(fā)生了什么。

瞞天過海，暗地“坐莊”上市公司5年

行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實(shí)：

1、連續(xù)五年實(shí)控人存虛假記載

證監(jiān)會查明，自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票，同時通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。此外，陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過使用上述19個涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大，具體交易情況為2014年2月20日起買入四環(huán)生物股票，2014年2月21日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的5%，2016年6月20日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的30%，截至2018年4月11日，持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。

證監(jiān)會認(rèn)定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中，均披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

處罰書顯示，截至2018年4月11日，陸克平持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%?？梢哉f是赤裸裸的坐莊了。

2、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2014年10月10日，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司(以下簡稱新疆愛迪)與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司(以下簡稱陽光置業(yè))簽訂房屋買賣合同，約定新疆愛迪向陽光置業(yè)購買陽光敔山灣花園商鋪，交易總價為5345.56萬元。 證監(jiān)會認(rèn)定，四環(huán)生物及其子公司新疆愛迪與陽光集團(tuán)及其子公司陽光置業(yè)均為陸克平控制的公司，上述交易屬于關(guān)聯(lián)交易。四環(huán)生物未按規(guī)定在2014年年度報告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，涉嫌構(gòu)成信息披露違法的行為。

3、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票

證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達(dá)5%及每增加5%時未履行報告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計買入6.27億股，累計買入金額43.21億元;累計賣出2.72億股，累計賣出金額19.51億元。

累計買入金額43.21億元，要知道，目前四環(huán)生物的市值也就40億出頭。

4、未按規(guī)定履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)

陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達(dá)30%未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)。涉案期間，陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物，2016年6月20日，其共同持有的四環(huán)生物數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達(dá)30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)，且在2016年6月20日后仍持續(xù)交易四環(huán)生物，總體為凈買入。

買賣自家股票虧損10億

被罰2734萬、終身市場禁入

陸克平在聽證過程中提出如下申辯意見：

其一，陸克平知悉的四環(huán)生物經(jīng)營信息來源于其配偶、前十大股東之一的郁某芬，不應(yīng)因其知悉四環(huán)生物經(jīng)營信息推斷其為實(shí)際控制人，且四環(huán)生物高級管理人員的任命是由董事長孫國建認(rèn)可、推薦，與陸克平無關(guān)，相關(guān)人員指認(rèn)其為實(shí)際控制人與事實(shí)不符;

其二，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕;

其三，華某等人并非陸克平一致行動人，應(yīng)將其交易金額剔除;

其四，對限制期內(nèi)交易的行為，應(yīng)適用2005年《證券法》第一百九十三條，而非第二百零四條。

綜上，陸克平請求免除信息披露違法行為的處罰，請求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰。

證監(jiān)會認(rèn)為，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第(一)項、第(二)項、第四條、第五條第(三)項規(guī)定，證監(jiān)會決定：對陸克平采取終身市場禁入措施。

另外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款、第二百零四條、經(jīng)2014年修正的《證券法》第二百一十三條規(guī)定，證監(jiān)會決定：對江蘇四環(huán)生物股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

而對于陸克平，則是處以2734萬元罰款，其中分為幾項：

1、對陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款;

2、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到5%及每增加5%時未按規(guī)定報告、公告的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對陸克平處以48萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以3萬元罰款;

3、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以3,000萬元罰款，其中對陸克平處以2,600萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以100萬元罰款;

4、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購，未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對陸克平處以26萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以1萬元罰款。

七旬大佬資本玩家陸克平

陸克平生于1944年，20歲時進(jìn)入江陰新橋公社社教工作隊開始任職。隨后幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，從村辦企業(yè)到建筑站，終于在1979年成為江陰市精毛紡廠黨支部副書記。7年后，成為黨支部書記并兼任廠長，那時他已42歲。

1993年，江陰市精毛紡廠改制組建陽光集團(tuán)等關(guān)聯(lián)公司，陸克平也就順理成章的成為了公司董事長。2002年，他正式成為陽光集團(tuán)實(shí)際控制人。

2002年，正值我國國有企業(yè)改制大潮，眾多國有企業(yè)轉(zhuǎn)賣給個人。在此背景下，陸克平順利將陽光集團(tuán)私有化，并成為實(shí)控人。這也為他賺得了人生第一桶金。

嘗到資本市場的甜頭后，隨著資本市場一系列的改革，陸克平開始了嫻熟的資本運(yùn)作。他先是通過陽光集團(tuán)旗下子公司紫金電子成為海潤光伏的大股東。

2011年，海潤光伏借殼江蘇申龍實(shí)現(xiàn)上市。隨后，海潤光伏便推出10派7.4元的分紅，當(dāng)時備受詬病，然而陽光集團(tuán)及其一致行動人堂而皇之的拿走3億多元。2015年初，海潤光伏又提議“10轉(zhuǎn)20”，股票隨即大幅上漲，陸克平又通過控股的紫金電子在2015年1月7日-20日累計減持套現(xiàn)達(dá)12.6億元。

陽光集團(tuán)是當(dāng)時國家重點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)和國家重點(diǎn)扶持的行業(yè)排頭兵，先后涉足毛紡、服裝、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械等多種產(chǎn)業(yè)，其中公司的毛紡、服裝制作在行業(yè)名列前茅。

2006年陽光集團(tuán)的陽光呢絨被評為“中國世界名牌”。目前集團(tuán)擁有8600名員工，固定資產(chǎn)8億元。

正是如此，陸克平被業(yè)界稱為“毛紡巨子”。

曾經(jīng)在資本市場叱咤風(fēng)云的大佬，在其76歲高齡之際，以這樣一種十分不光彩的方式高別資本市場，徒留一地雞毛的上市公司給廣大股民。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會