證監(jiān)會日前發(fā)布信息稱，為貫徹落實民法典、新證券法及國務院“放管服”改革有關(guān)要求，證監(jiān)會對有關(guān)證券期貨制度文件進行了清理。

證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》和《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》。根據(jù)兩項決定，證監(jiān)會對3件規(guī)章、5件規(guī)范性文件、1件其他制度文件作出集中修改、廢止。

本次集中修改、廢止的證券期貨制度文件的主要內(nèi)容包括以下兩方面：一方面，按照民法典、新證券法及國務院“放管服”改革有關(guān)要求調(diào)整相關(guān)文件的內(nèi)容，證監(jiān)會對5件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改。包括進一步完善與民事主體分類有關(guān)的表述，將有關(guān)條文“援引合同法為依據(jù)”調(diào)整為“援引民法典為依據(jù)”，對將證券公司客戶資金歸入自有財產(chǎn)、挪用客戶資金的法律責任作出調(diào)整等。

另一方面，因為存在監(jiān)管實踐發(fā)生變化、所規(guī)范事項已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形，證監(jiān)會對《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)》等4件制度文件予以廢止。

其中包括2件所規(guī)范事項已在其他規(guī)則中予以規(guī)范的文件：《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定》、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引》。

證監(jiān)會稱，下一步，將緊扣“建制度”主線，進一步加強資本市場基礎制度建設，適時開展常規(guī)或?qū)ｍ椧?guī)章制度清理工作，不斷提高證券監(jiān)管透明度和法治化水平。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會 證券 期貨 制度清理