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開源證券躍居首位。

昨日，北交所、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了今年二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。結(jié)果顯示，在101家參評券商中，開源證券、中泰證券(行情600918,診股)、安信證券、中信建投(行情601066,診股)、申萬宏源(行情000166,診股)分別位居前五。在一季度的結(jié)果中，安信證券、東吳證券(行情601555,診股)、申萬宏源、中泰證券、東北證券(行情000686,診股)位居前五。

據(jù)了解，北交所、新三板季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。合規(guī)質(zhì)量扣分較多的券商有華福證券、東北證券、安信證券、中信證券(行情600030,診股)等。

開源證券躍居首位

按照慣例，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司都會在每年第一、二、三季度結(jié)束后的第15個交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。昨日晚間，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的公告，評價結(jié)果顯示共有101家券商參評。參評券商數(shù)量與一季度相同。

北交所、股轉(zhuǎn)公司季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。

根據(jù)昨天發(fā)布的二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示，其中合計分值排名前10的券商分別為開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源、民生證券、東吳證券、國泰君安(行情601211,診股)、浙商證券(行情601878,診股)、國金證券(行情600109,診股)。排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有北交所、新三板業(yè)務(wù)特色的券商。

與一季度的結(jié)果相比，二季度前十券商位次有些變動。開源證券在一季度排名第六，二季度直接位居榜首了，進(jìn)步較大。東吳證券在一季度排第二位，二季度則是第七位。安信證券一季度位居榜首，二季度排名第三。中信建投一季度排35位，二季度排第四，進(jìn)步明顯。

據(jù)了解，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果的合計分值高低通常由專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)得分的多少決定。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)包括三大類：北交所業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)。北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)等指標(biāo)。北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，綜合業(yè)務(wù)兩項指標(biāo)。

多家券商合規(guī)質(zhì)量被扣分

評價結(jié)果的合計分值，除了專業(yè)質(zhì)量得分外，還有合規(guī)質(zhì)量的扣分。

券商中國記者注意到，在合規(guī)質(zhì)量扣分上，今年二季度，華福證券被扣10分，東北證券被扣7.71分，安信證券被扣7.29分，中信證券被扣6分，財達(dá)證券(行情600906,診股)被扣5.14分，金圓統(tǒng)一被扣5.14分，大通證券被扣5分。

具體來看，華福證券因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣分，東北證券因為保薦業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)這三項被扣分，安信證券是因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣分，中信證券因為推薦掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣分。

在今年一季度的評價結(jié)果中，被扣分較多的券商有開源證券、山西證券(行情002500,診股)、中山證券、恒泰證券、華龍證券。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡稱合規(guī)質(zhì)量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)過程中的規(guī)范運(yùn)作情況。

具體而言，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，以及在從事涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況。

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