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90后券商員工造謠銀行“取不出錢”？最新監(jiān)管通報來了。

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年第6期證券期貨機構監(jiān)管情況通報，對該造謠事件進行嚴肅定性。并要求各證券經營機構加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

近期，業(yè)內因券商員工“禍從口出”的情況頗多。從券商分析師在微信群里發(fā)布不實言論導致行政處罰，到某美女分析師在朋友圈高呼“上證指數(shù)將超過 4000 點”、分析師小紅書上曬工資“凡爾賽”，一系列“神操作”使得券商員工頻繁“出圈”，引發(fā)市場及社會側目，券商聲譽風險管理任重而道遠。

監(jiān)管通報：散播謠言影響惡劣

深圳證監(jiān)局指出，近期轄區(qū)一證券營業(yè)部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會媒體關注，造成惡劣影響。

該事件反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題。深圳證監(jiān)局表示，為進一步強化從業(yè)人員管理，維護行業(yè)聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

具體而言，深圳證監(jiān)局提出三大要求：

一是切實提高政治站位。金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎。各證券經營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序。

二是培育良好企業(yè)文化。各證券經營機構應充分認識良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實落細，結合公司發(fā)展目標、內外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實主體責任。各證券經營機構應健全內部管理體系，完善合規(guī)與風險管理，建設從業(yè)人員管理責任體系，對違法違規(guī)行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業(yè)道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

事涉華興銀行虛假消息

不難看出，此次深圳證監(jiān)局所指，正是此前引起廣泛關注的“90后券商員工造謠銀行取不出錢”一事。

7月14日，“華興銀行取不出錢了”的相關信息廣為流傳。當天，華興銀行發(fā)布聲明辟謠稱：網絡上出現(xiàn)有關于該行的不實信息為惡意造謠，已向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任。

7月15日，深圳市公安局南山分局查明案情，并對違法行為人陳某某下達《行政處罰決定書》。據(jù)悉，陳某某向數(shù)個微信群及5名微信好友的微信發(fā)送關于華興銀行的不實言論，明知是編造的虛假信息，仍將相關信息在網絡上散布，造成信息在網絡上大量傳播。最終，陳某某被給予行政拘留15日的行政處罰。

作為頭部券商營業(yè)部的一線員工，此次造謠事件給陳某某的金融從業(yè)生涯上了慘痛的一課。中證協(xié)登記信息顯示，雖為“90后”，但陳某某的從業(yè)時間并不算短。從2014年12月在某頭部券商執(zhí)業(yè)以來，至今已有7年半的時間。

券商員工屢次“出圈”

近期，業(yè)內因券商員工“禍從口出”的情況頗多，因負面信息而“出圈”，屢次登上社會新聞。

今年6月底，付某某在其小區(qū)團購群里點評南京銀行(行情601009,診股)相關情況，其群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。雖然付某某緊急發(fā)布聲明及致歉，但事情仍一發(fā)不可收拾。

7月1日晚間，南京銀行發(fā)布澄清公告稱，“近日，網傳南京銀行有關不實信息。公司鄭重聲明：相關信息為惡意造謠，公司已經向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任?！?/P>

7月3日，南京公安發(fā)布對此事的處理消息：網民傅某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內發(fā)布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。

此后，陜西證監(jiān)局對傅某某采取采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求其加強對證券法律法規(guī)的學習，切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為。

不難看出，近期頻繁發(fā)生的事件基本都是一個套路：券商員工發(fā)布虛假信息——涉事銀行聲明+報警——警方通報+行政處罰——地方證監(jiān)局發(fā)聲。

在此之前，美女分析師在朋友圈高呼“上證指數(shù)將超過 4000 點”，小紅書上曬工資“凡爾賽”，一系列“神操作”使得券商員工頻繁“出圈”，引發(fā)市場及社會側目。

2021 年 10 月，中證協(xié)制定并發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》，要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制，建立工作人員聲譽約束及評價機制，加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風險。

今年5月，中證協(xié)再度發(fā)布《證券行業(yè)誠信準則》及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，以加強從業(yè)人員自律管理，完善中介機構聲譽約束機制。其中提到，將建設行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽歸集展示平臺，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，促進行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實責任、珍惜聲譽的內生機制。

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